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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出1569题

由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

A

现货市场

B

期货市场

C

货币市场

D

资本市场

银行中长期存贷款市场属于（）。

A

货币市场

B

资本市场

C

现货市场

D

衍生工具市场

主要投资于初创期、小型的新型企业的创业基金，又称为（）。

A

证券投资基金

B

私募股权基金

C

风险投资基金

D

对冲基金

（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A

合格管理

B

合规管理

C

违约管理

D

违规管理

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A

成熟性

B

协调性

C

独立性

D

客观性

基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括（）。

A

良好的客服形象

B

良好的技术

C

良好的客户关系

D

良好的客户体验

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。

A

确保投资者的利益优先

B

确保个人的利益优先

C

确保所在机构的利益优先

D

回避

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A

3，1/3

B

3，2/3

C

4，1/3

D

6，2/3

根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。

A

董事会

B

董事

C

股东会

D

管理层

公司内部控制的核心是（）。

A

明确责任

B

权力制衡

C

风险控制

D

严格授权