封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。
投资本人
基金管理人
基金发售人
基金代销机构
职业道德的特征不包括( )。
特殊性
继承性
差异性
具体性
诚实守信的基本要求不包括( )。
不得欺诈客户
不得从事与投资人利益相冲突的业务
不得进行内幕交易和操纵市场
不得进行不正当竞争
( )是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
内幕交易
实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
有误导市场参与者的意图
不正当交易
随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
约束性
时代性
继承性
具体性
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的投资基金获利,以下表述错误的是()。
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
该行为属于基于信息的操纵市场行为
该行为有误导市场参与者的意图
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
下列不属于欺诈客户的是( )。
Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于道德与法律的区别的是( )。
表现形式不同
内容结构不同
调整手段不同
调整对象不同
内幕信息的构成要素不包括( )。
来源可靠的信息
“重要”的信息
及时的信息
“非公开”的信息
下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。
树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径
基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念
基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容