快速查题-基金从业资格证试题

加权平均份额上期利润

期末基金份额净值

加权平均净值利润率

本期利润

上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

持有人户数、户均持有基金份额

当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

虚假记载

误导性陈述

重大遗漏

承诺收益

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

延长基金合同期限

转换基金运作方式

更换董事长、总经理等高级管理人员

基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

基金运作信息披露文件主要是基金定期公告

QDII基金在披露相关信息时，应同时采用英文和中文，并以英文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露

在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等

QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件

是基金管理人为发售基金份额而依法制作的

是指导投资者认购基金份额的规范性文件

将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

基金管理人的业绩、组织结构

基金的投资运作信息

基金合同特别约定事项

期末基金资产组合

期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

报告期内股票投资组合的重大变动

期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

境外投资顾问和境外资产托管人信息

境外证券投资信息

投资境外市场可能产生的风险信息

外币交易及外币折算相关的信息