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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。

A

管理人承担

B

托管人承担

C

投资者共同承担

D

所有参与主体共同承担

与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。

A

受益凭证

B

收益凭证

C

债券凭证

D

信用凭证

世界上（）被看作是最早的基金。

A

1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B

1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金

C

1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金

D

1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”

依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和（）。

A

开放式基金

B

契约型基金

C

平衡型基金

D

封闭式基金

契约型基金是依据（）设立的一类基金。

A

基金合同

B

基金公司章程

C

委托书

D

基金收益承诺书

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A

投资基金规模大小

B

上市公司质量

C

二级市场供求关系

D

投资时间长短

下面关于基金的说法，不正确的是（）。

A

基金托管人保管基金

B

基金管理人保管基金

C

基金投资者购买基金

D

中介或代理机构服务基金

人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。

A

1995

B

1996

C

1997

D

1998

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

A

1940

B

1950

C

1929

D

1965

基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。

A

基金托管人

B

基金管理人

C

基金份额持有人

D

监管机构