快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出139题

关于发起式基金的成立及有续条件，以下说法中正确的是（）。

发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止

发起资金不得少于3000万元人民币

基金份额持有人不得少于1000人

发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值少于2亿元人民币的，基金合同自动终止

下列关于基金募集程序中，工作期限的说法，正确的是（）。

常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过30个工作日

基金管理人自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

基金管理人应在募集期限届满之日起7个工作日内聘请法定验资机构验资

基金管理人应在收到确认文件的3个工作日内发布基金合同生效公告

下列对于封闭式基金“价格优先、时间优先”的原则理解正确的是（）。

较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

关于基金份额登记的说法不正确的有（）。

具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

是保障基金管理人合法权益的重要环节

是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回

认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回

认购费一般高于申购费

认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认

以下有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是（）。

部分延期赎回

延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告

接受全额赎回

ETF申购清单和赎回清单中，最新价格的确定原则不包括（）。

该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价

该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格

该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价

该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价

关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

存在前端收费和后端收费两种模式

后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

关于基金赎回，下列说法错误的是（）。

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值

赎回金额=赎回总额-后端收费金额

赎回金额=赎回总额-赎回费用

以下关于QDII基金份额认购的说法错误的是（）。

发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格

发售QDII基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格

基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

QDII基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购