快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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下列关于证券交易所的说法，错误的是( )。
- A
证券交易所的设立和解散，由国务院决定
- B
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
- C
我国上交所和深交所都采用会员制
- D
证券交易所的总经理由财政部任免
基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括()。
- A
担保费
- B
过户费
- C
交易佣金
- D
证管费
因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（ ）。
- A
证券结算风险基金
- B
保险机构
- C
中国证监会
- D
交易所
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。
- A
具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B
具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名
- C
具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- D
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
- A
证券投资基金
- B
对冲基金
- C
不动产基金
- D
私募股权和风险投资基金
美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。
- A
特定做市商
- B
多元做市商
- C
单一做市商
- D
指定做市商
在做市商市场中，证券交易的买价由_____给出，证券交易的卖价由_____给出。( )
- A
做市商；做市商
- B
做市商；投资者
- C
投资者；投资者
- D
投资者；做市商
按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是()。
- A
价格优先、数量优先
- B
价格优先、客户优先
- C
价格优先、客户优先
- D
价格优先、时间优先
境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于亿美元或等值货币。（）
- A
3；100
- B
3；50
- C
5；100
- D
5；50
目前，银行间债券市场现券交易的结算日有和两种，其中对T为交易达成日。（）
- A
T+1，T+3
- B
T+0，T+1
- C
T+3，T+5
- D
T+2，T+3
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