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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

第一章投资管理基础

第二章投资权益

第三章固定收益投资

第四章衍生工具

第五章另类投资

第六章投资管理流程与投资者需求

第七章投资组合管理

第八章投资交易管理

第九章投资风险管理

第十章基金业绩评价

第十一章基金的投资交易与结算

第十二章基金的估值、费用与会计核算

第十三章基金利润分配与税收

第十四章基金国际化的发展概况

私募股权投资基金

筛选结果

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共找出99题

关于保证金交易的说法不正确的是（）。

A

保证金交易也称为信用交易

B

保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C

在我国，保证金交易被称为“融资融券”

D

所有的证券公司都可以开展此项业务

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。

A

在上海证券交易所上市交易超过3个月

B

股东人数不少于5000人

C

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D

融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

冲击成本与机会成本的关系为（）。

A

反向

B

正向

C

无关

D

视情况而定

基金公司在交易执行环节可能存在的风险不包括（）。

A

未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

B

交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误

C

交易价格显著偏离公允价格

D

交易执行独立于基金经理

下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。

A

买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券

B

卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出

C

当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大

D

当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大

基金公司对于操作风险的措施不包括（）。

A

对业务风险进行评估

B

在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪

C

对风险点进行整理、评估

D

对交易行为进行监控

传统的手动交易相比，算法交易不能（）。

A

提高交易员的工作效率

B

最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误

C

高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会

D

替代交易员执行工作

关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是（）。

A

交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B

交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C

交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D

在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范（）。

Ⅰ.操纵证券市场

Ⅱ.不公平对待不同投资组合

Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

佣金是投资者根据（）支付给经纪人的费用。

A

交易额的一定比例

B

事先确定的数额

C

交易的次数

D

价差的一定比例