快速查题-基金从业资格证试题

为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对（  ）作出规定。

Ⅰ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务

Ⅱ.基金的运作方式

Ⅲ.基金的出资方式、数额和认缴期限

Ⅳ.基金的投资范围、投资策略和投资限制

非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（ ）。

Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的

Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象在30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象在150人以上的

Ⅲ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的

Ⅳ.造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

中国证监会设立的监管部的职能包括（ ）。

Ⅰ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

Ⅱ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则

Ⅲ.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

Ⅳ.组织对私募投资基金开展监督检查

Ⅴ.牵头负责私募投资基金风险处置工作

中国证监会、各证监局针对事中事后检查中发现的问题，不能采取的处理方式是（ ）。

通常，同时具备下列哪些条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”（  ）。

Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

合格投资者的要素不包括（ ）。

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（  ）。

Ⅰ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还

Ⅱ.集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还

Ⅲ.破产倒闭之后，致使集资款不能返还

Ⅳ.集资款遗失，不能返还

Ⅴ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

合格投资者不包括（ ）。

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。