快速查题-基金从业资格证试题

主要是计算出有意愿的买方，在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下，购买股权所有权而愿意支付的对价

股权投资基金的估值本质上往往带有主观性

估值通常使用的方法主要成本法、市场法和收入法

最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的历史价值

应独立于外包机构的自有财产

外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理

外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产

基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算

清算分配方案由合伙协议进行约定

清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

清算小组编制的清算报告无须向基金投资者进行披露

6.8

7.2

5.8

6.2

若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值

若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场价格确定公允价值

采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。

有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

有利于促进投资人、基金管理人和基金托管人长期的稳定合作

授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终

股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守

股份有限公司型股权投资基金按股东实际持有的份额比例分红

信托（契约）型股权投资基金的收益分配按照基金合同的约定办理

合伙型股权投资基金的利润分配按照合伙协议的约定办理

有限责任公司型股权投资基金的投资者按实际持有的份额比例分红

合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续

清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动

增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续