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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

第一章股权投资基金概述

第二章股权投资基金参与主体

第三章股权投资基金分类

第四章股权投资基金的募集与设立

第五章股权投资基金的投资

第六章股权投资基金的投资后管理

第七章股权投资基金的项目退出

第八章股权投资基金的内部管理

第九章行政监管

第十章行业自律管理

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股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）。

A

强制性和特许性

B

单向性和特许性

C

法定性和特许性

D

法定性和强制性

（）是股权投资基金市场的支撑者。

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金投资者

D

市场服务机构

在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务不包括（）。

A

按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

B

参与谈判

C

协助清算主体制订清算方案

D

协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产

（）是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。

A

保护基金投资者的合法权益

B

保障基金投资者的收益

C

保护基金托管人的合法权益

D

保护基金管理人的合法权益

审计机构应按照（）的要求组织实施审计工作。

A

法律法规

B

审计准则和职业道德规范

C

会计法

D

事务所章程

以下有关股权投资基金行业自律与政府监管的联系说法错误的是（）。

A

目的一致

B

行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

C

依据不同

D

行业自律是对政府监管的积极补充

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，其中不包括（）。

A

有利于保障基金资产的安全

B

有利于保护基金收益的合法性

C

保护基金投资者的合法权益

D

保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

股权投资基金行业自律组织可以起到的作用不包括（）。

A

提供行业服务

B

发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用

C

约束个体行为

D

促进会员忠实履行受托义务和社会责任

在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。

A

根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

B

就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

C

在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

D

协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

有关股权投资基金监管的基本原则，依法监管原则的说法错误的是（）。

A

对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚

B

监管职权的行使，必须依据法律程序

C

必须有法律依据

D

监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力