第二章证券经营机构管理规范_证券市场基本法律法规考试试题及答案-新东方在线职业题库

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。

A
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。

A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B
按照约定辅助客户作出投资决策
C
直接或间接获取经济利益的经营活动
D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作岀的以下规定中，正确的是（）。

A
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B
跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C
合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D
跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A
信息告知
B
损失补偿
C
风险警示
D
适当性匹配

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A
可能直接导致本金亏损的事项
B
可能直接导致超过原始本金损失的事项
C
因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D
利益保证承诺

诚信信息中的基本信息通过（）采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（）。

A
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A
该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B
该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C
董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D
该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

A
①②③⑤
B
②③④⑤
C
①②③④
D
①②③④⑤

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②④

快速查题-证券从业资格试题