证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试练习题P8-新东方在线职业题库

根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、四个阶段。

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制

非柜台委托有以下（）形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率

可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。

私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（）。

A
准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B
在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C
在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D
非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是（）。

集合计划成立应当具备客户人数（）。

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