快速查题-证券从业资格试题

甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理（）。

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（  ）。

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（  ）。

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括（）。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（  ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

（  ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款。

基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（  ）罚款。

在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果的关系。Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格