快速查题-证券从业资格试题

非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指（）的单位和个人。Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅳ.具备证券投资经验

违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）罚款。

一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（  ）。

某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（）为其承销。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司

下列属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（  ）。Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（  ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（  ）以上。

下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（  ）。

股东权利滥用的内容包括（  ）。Ⅰ.滥用的方式Ⅱ.滥用的损害对象Ⅲ.滥用的后果Ⅳ.滥用的责任

下列对法的概念的描述，正确的是（  ）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容