快速查题-证券从业资格试题

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（  ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（  ）年以上相关从业经历。

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（  ）。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

（ ）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（  ）。

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（  ）。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（  ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

以下证券公司分支机构可以做的是（  ）。

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（  ）所决定。

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（  ）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券