新东方在线题库 > 基金从业资格

快速查题-基金从业资格试题

证券投资基金

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
判断题
单选题
多选题
简述题

共找出79题

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知(　　)并变更申请登记内容。

A
证券业协会
B
证监会
C
银监会
D
基金业协会

基金业协会的会员类别不包括(　　)。

A
联席会员
B
特别会员
C
临时会员
D
普通会员

关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（）。

A
私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
B
私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C
私募基金可不设基金托管人
D
私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A
基金份额持有人
B
基金管理公司
C
基金公司股东
D
基金公司员工

监管“三公原则”中的公开原则是指(　　)。

A
公开监管机构全部业务活动内容
B
要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C
市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D
监管部门对被监管对象给予公正待遇

基金募集期限届满不能满足法律规定的成立条件的，基金管理人应当承担的责任是（）。

A
在基金募集期限届满后60日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行活期存款利息
B
在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
C
向基金销售机构支付销售费用
D
将因聘请律师为基金产品出具法律意见书而产生的费用分摊给各投资人

下述各项中( )不是政府基金监管的对象。

A
基金机构
B
基金从业人员
C
基金投资者
D
基金行业自律组织

我国基金监管法律法规体系的核心是(　　)。

A
《基金管理公司管理办法》
B
《证券投资基金法》
C
《基金运作管理办法》
D
《证券法》

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括(　　)。

A
名称、成立时间、登记时间
B
住所、联系方式、主要负责人
C
基本诚信信息
D
过往业绩

下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是（）。

A
对私募基金不设审批制度
B
私募基金可以约定不设基金托管人
C
非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
D
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案