快速查题-基金从业资格试题

证券投资基金

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
判断题
单选题
多选题
简述题

共找出79题

基金份额持有人大会行使下列（）职权。Ⅰ.决定基金扩募Ⅱ.决定修改基金合同Ⅲ.决定更换基金管理人Ⅳ.决定调整基金管理人的报酬标准

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（　）。

A
依法撤销
B
持有人大会解聘
C
连续2年亏损
D
依法取消基金管理资格

关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）。

A
当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
B
基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C
基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益
D
基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

下列选项中不属于社会力量的是(　　)。

A
社会媒体
B
基金投资者
C
审计机构
D
基金行业自律组织

公开募集基金包括（）。

A
向不特定对象募集资金
B
向特定对象募集资金累计超过200人
C
法律法规规定的其他情形
D
以上都是

创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业（）等权益的股权投资基金。

A
普通股
B
可转换为普通股的优先股
C
可转换债券
D
以上都是

关于中国证监会的监管措施，以下表述错误的是（）。

A
检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式
B
对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券，可以直接冻结或者查封
C
经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
D
中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理

私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（）。

A
投资说明书
B
投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
C
投资者符合合格投资者条件的承诺函
D
风险揭示书

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　　)亿元人民币。

A
1
B
2
C
5
D
10