快速查题-中级银行从业试题
中级银行从业
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根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（），[2017年6月真题]
- A
商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
- B
商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
- C
商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗
- D
商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
商业银行股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后的（）个月内召集和召开。
- A
一
- B
二
- C
三
- D
六
根据《商业银行公司治理指引》，关于独立董事提名及选择，下列说法错误的是（）。[2017年6月真题]
- A
董事会提名委员会可以向董事会提出独立董事候选人
- B
已经提名董事的股东可以再提名独立董事
- C
独立董事的选聘应当主要遵循市场原则
- D
被提名的独立董事候选人应当由董事会报名委员会进行资质审查，审查重点包括独立性、专业知识、经验和能力等
商业银行内部控制评价，应该至少（）开展一次。
- A
每月
- B
每季度
- C
每半年
- D
每年
董事会对（）负责。
- A
监事会
- B
股东大会
- C
高级管理层
- D
合规部门
商业银行当年董事会累计变更人数超过董事会成员人数（）的，应当及时编制临时信息披露报告，并通过公开渠道发布。
- A
1/2
- B
1/3
- C
1/4
- D
1/5
在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是（）。
- A
董事会秘书
- B
董事会办公室
- C
高级管理层
- D
董事
下列不属于商业银行内部控制保障措施的是（）。
- A
授权控制
- B
信息记录
- C
业务连续性管理
- D
内控文化
《商业银行法》要求，商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。[2016年11月真题]
- A
五个月
- B
六个月
- C
三个月
- D
四个月
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）原则。
- A
有效性原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
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