题目

核准制度是证券发行监管内容之一,其实质是(   )。

  • A

    申请备案登记制度

  • B

    自律约束制度

  • C

    批准许可制度

  • D

    监控核准制度

C

证券发行核准制,是指发行人发行证券,不仅要公开全部的,可以供投资人判断的材料,还要符合证券发行的实质性条件,证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定,对发行人提出的申请以及有关材料,进行实质性审查,发行人得到批准以后,才可以发行证券。其实质是批准许可制度。

多做几道

下列融资和租赁业务中,金融租赁合同不需要自担风险的是(  )。

  • A

    转租式融资租赁

  • B

    售后回租式融资租赁

  • C

    联合租赁

  • D

    委托租赁

信托行为建立的前提和基础是(   )。

  • A

    委托

  • B

    资金

  • C

    信任

  • D

    股权

根据信托利益归属的不同,信托可以分为(   )。

  • A

    民事信托和商事信托

  • B

    单一信托和集合信托

  • C

    自益信托和他益信托

  • D

    私益信托和公益信托

将信托分为民事信托和商事信托的依据是(  )

  • A

    信托利益的归属不同

  • B

    受托人身份的不同

  • C

    信托设立目的的不同

  • D

    委托人人数的不同

根据规定,信托公司信托赔偿准备金低于银信合作不良信托贷款余额(  )的,信托公司不得分红。

  • A

    50%

  • B

    75%

  • C

    100%

  • D

    150%

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