基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。
Ⅰ、业务隔离措施
Ⅱ、软硬件设施
Ⅲ、专业能力
Ⅳ、诚信状况
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。
Ⅰ、业务隔离措施
Ⅱ、软硬件设施
Ⅲ、专业能力
Ⅳ、诚信状况
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;并与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任。未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。
多做几道
信息披露义务人应当按照( )向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券投资基金业协会
中国证监会
中国证券业协会
中国期货业协会
固定资产
无形资产
固有财产
净资产
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。
Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
该科目易错题
该题目相似题