交割仓库不得从事的行为包括( )。[ 2015年9月真题]
- A
违反国家有关规定参与期货交易
- B
泄露与期货交易有关的商业秘密
- C
违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
- D
出具虚假仓单
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有( )。
- A
取得金融期货经纪业务资格
- B
注册资本不低于5000万元
- C
结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
- D
公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（）。
- A
向会员收取保证金的标准和形式
- B
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
- C
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
- D
以上都不是
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A
责令停业整顿
- B
出具警示函
- C
监管谈话
- D
责令限期整改
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。
- A
期货公司交易部门
- B
期货公司结算部门
- C
风险管理部门
- D
期货公司岗位负责人
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。
- A
为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
- B
申请或者注销交易编码
- C
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
- D
向客户承诺委托资产的最低收益
