快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有( )。
- A
取得金融期货经纪业务资格
- B
注册资本不低于5000万元
- C
结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
- D
公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（）。
- A
向会员收取保证金的标准和形式
- B
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
- C
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
- D
以上都不是
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A
责令停业整顿
- B
出具警示函
- C
监管谈话
- D
责令限期整改
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。
- A
期货公司交易部门
- B
期货公司结算部门
- C
风险管理部门
- D
期货公司岗位负责人
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。
- A
为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
- B
申请或者注销交易编码
- C
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
- D
向客户承诺委托资产的最低收益
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。
- A
公司利益优先
- B
客户利益优先
- C
大客户优先
- D
公平对待
关于期货人员的期货从业人员资格注销，下面说法正确的有（）。
- A
期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内注销其期货从业人员资格
- B
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其期货从业人员资格
- C
机构的相关期货业务许可被注销的，由巾国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格
- D
机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格
证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。
- A
净资本不低于12亿元
- B
流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
- C
对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D
净资本不低于净资产的80%
证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证券监督管理委员会派出机构备案。
- A
签订
- B
续签
- C
变更
- D
终止
保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
- A
风险准备金
- B
其他非结算会员的保证金
- C
自有资金
- D
其他结算会员期货公司的保证金
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