下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
- A
对直接责任人员,给予警告,并处罚款
- B
情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
- C
对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
- D
情节严重的,暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
对直接责任人员,给予警告,并处罚款
情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
情节严重的,暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。
多做几道
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。
取得金融期货经纪业务资格
注册资本不低于5000万元
结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括()。
向会员收取保证金的标准和形式
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
以上都不是
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
责令停业整顿
出具警示函
监管谈话
责令限期整改
期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。
期货公司交易部门
期货公司结算部门
风险管理部门
期货公司岗位负责人
资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。
为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
申请或者注销交易编码
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
向客户承诺委托资产的最低收益
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