题目

6.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答以下2题。[2014年7月真题](1)根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是(    )。A.经期货交易所认定的标准仓单    B.国债C.股票    D.公司债券(2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有(    )。A.责令停业整顿    B.罚款C.吊销期货业务许可证    D.没收违法所得

(1)[答案]AB

【解析】《期货交易所管理办法》第七十一条规定,期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的,充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

(2)[答案]ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第六十七条第一款第二项规定,期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

多做几道

7. 2016年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实,请回答以下问题。(1)在该案例中王某违犯了下列(    )规定。A挪用客户保证金    B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账    D.不按照规定接受客户委托(2)在该案例中,王某应受到的惩罚是(    )。A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告,并处l万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

6.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答以下2题。[2014年7月真题](1)根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是(    )。A.经期货交易所认定的标准仓单    B.国债C.股票    D.公司债券(2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有(    )。A.责令停业整顿    B.罚款C.吊销期货业务许可证    D.没收违法所得

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