题目

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是()。

  • A

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

  • B

    未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务

  • C

    通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务

  • D

    通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

B

根据《期货从业人员管理办法》第八条,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。其第十条规定,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(1)品行端正,具有良好的职业道德;(2)已被本机构聘用;(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(6)中国证监会规定的其他条件。

多做几道

对机构投资者以个人名义参与期货交易的,()。

  • A

    按照机构投资者补偿规则进行补偿

  • B

    按照普通投资者补偿规则进行补偿

  • C

    不予补偿

  • D

    以上都不对

下列(  )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

  • A

    审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  • B

    决定增加或者减少期货交易所注册资本

  • C

    决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  • D

    制定交易所的各种管理制度

(  )是会员制期货交易所的权力机构。

  • A

    股东大会

  • B

    会员大会

  • C

    董事会

  • D

    理事会

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

  • A

    予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • B

    先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • C

    予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

  • D

    先予执行,然后向中国期货业协会报告

被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。

  • A

    公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

  • B

    中国期货业协会

  • C

    公司股东大会

  • D

    公司住所地期货交易所

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