下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者()。
- A
重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验
- B
北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验
- C
王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历
- D
邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历
下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者()。
重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验
北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验
王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历
邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条,符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化:(一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
多做几道
对机构投资者以个人名义参与期货交易的,()。
按照机构投资者补偿规则进行补偿
按照普通投资者补偿规则进行补偿
不予补偿
以上都不对
下列( )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
决定增加或者减少期货交易所注册资本
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
制定交易所的各种管理制度
( )是会员制期货交易所的权力机构。
股东大会
会员大会
董事会
理事会
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
先予执行,然后向中国期货业协会报告
被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。
公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构
中国期货业协会
公司股东大会
公司住所地期货交易所
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