未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会会采取如下()措施。
- A
给予警告,并处5万元以下罚款
- B
给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
- C
责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
- D
责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会会采取如下()措施。
给予警告,并处5万元以下罚款
给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
多做几道
对机构投资者以个人名义参与期货交易的,()。
按照机构投资者补偿规则进行补偿
按照普通投资者补偿规则进行补偿
不予补偿
以上都不对
下列( )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
决定增加或者减少期货交易所注册资本
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
制定交易所的各种管理制度
( )是会员制期货交易所的权力机构。
股东大会
会员大会
董事会
理事会
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
先予执行,然后向中国期货业协会报告
被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。
公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构
中国期货业协会
公司股东大会
公司住所地期货交易所
最新试题
该科目易错题
该题目相似题