题目

未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会会采取如下()措施。

  • A

    给予警告,并处5万元以下罚款

  • B

    给予警告,单处或者并处5万元以下罚款

  • C

    责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款

  • D

    责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

D

《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

多做几道

对机构投资者以个人名义参与期货交易的,()。

  • A

    按照机构投资者补偿规则进行补偿

  • B

    按照普通投资者补偿规则进行补偿

  • C

    不予补偿

  • D

    以上都不对

下列(  )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

  • A

    审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  • B

    决定增加或者减少期货交易所注册资本

  • C

    决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  • D

    制定交易所的各种管理制度

(  )是会员制期货交易所的权力机构。

  • A

    股东大会

  • B

    会员大会

  • C

    董事会

  • D

    理事会

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

  • A

    予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • B

    先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • C

    予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

  • D

    先予执行,然后向中国期货业协会报告

被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。

  • A

    公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

  • B

    中国期货业协会

  • C

    公司股东大会

  • D

    公司住所地期货交易所

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