首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行的制度包括()。
- A
人事制度
- B
财务制度
- C
保证金安全存管制度
- D
员工近亲属持仓报告制度
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行的制度包括()。
人事制度
财务制度
保证金安全存管制度
员工近亲属持仓报告制度
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(1)客户保证金安全存管制度;(2)风险监管指标管理制度;(3)治理和内部控制制度;(4)经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(5)员工近亲属持仓报告制度;(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
多做几道
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。
取得金融期货经纪业务资格
注册资本不低于5000万元
结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括()。
向会员收取保证金的标准和形式
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
以上都不是
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
责令停业整顿
出具警示函
监管谈话
责令限期整改
期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。
期货公司交易部门
期货公司结算部门
风险管理部门
期货公司岗位负责人
资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。
为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
申请或者注销交易编码
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
向客户承诺委托资产的最低收益
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