题目

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()。

  • A

    申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

  • B

    经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告

  • C

    申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

  • D

    经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

A,B,C,D

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料:(1)金融期货结算业务资格申请书;(2)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件:(3)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(4)从事金融期货结算业务的计划书;(5)“高级管理人员情况表”“主要部门负责人情况表”和“从业人员情况表”;(6)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;(7)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告,申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(8)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表;(9)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告;(10)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(5)项、第(7)项至第(11)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;(11)存在本办法第七条第(8)项或者第(9)项规定情形的,还应当提供期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;(12)中国证券监督管理委员会规定的其他材料。

多做几道

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有(    )。

  • A

    取得金融期货经纪业务资格

  • B

    注册资本不低于5000万元

  • C

    结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

  • D

    公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括()。

  • A

    向会员收取保证金的标准和形式

  • B

    专用结算账户中会员结算准备金最低余额

  • C

    当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

  • D

    以上都不是

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

  • A

    责令停业整顿

  • B

    出具警示函

  • C

    监管谈话

  • D

    责令限期整改

期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。

  • A

    期货公司交易部门

  • B

    期货公司结算部门

  • C

    风险管理部门

  • D

    期货公司岗位负责人

资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。

  • A

    为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户

  • B

    申请或者注销交易编码

  • C

    自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

  • D

    向客户承诺委托资产的最低收益

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