持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（）。A依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的-新东方在线职业题库

新东方在线题库 > 期货从业资格试题 > 期货法律法规 > 第二章部门规章与规范性文件 > 持有期货公司5%以上...

持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（）。

A
依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构
B
近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
C
所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系
D
期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺

A,B,C,D

《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构。（2）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系。（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

多做几道

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有( )。

A
取得金融期货经纪业务资格
B
注册资本不低于5000万元
C
结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
D
公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（）。

A
向会员收取保证金的标准和形式
B
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D
以上都不是

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A
责令停业整顿
B
出具警示函
C
监管谈话
D
责令限期整改

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。

A
期货公司交易部门
B
期货公司结算部门
C
风险管理部门
D
期货公司岗位负责人

资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。

A
为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
B
申请或者注销交易编码
C
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
D
向客户承诺委托资产的最低收益

最新试题

该科目易错题

该题目相似题