申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有()。
- A
注册资本不低于人民币1亿元
- B
申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C
董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- D
控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有()。
注册资本不低于人民币1亿元
申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定,申请金融期货垒面结算业务资格,还应当具备的条件:(1)董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;(2)注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(3)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度束客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元,或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元;(4)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。
多做几道
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。
取得金融期货经纪业务资格
注册资本不低于5000万元
结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括()。
向会员收取保证金的标准和形式
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
以上都不是
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
责令停业整顿
出具警示函
监管谈话
责令限期整改
期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。
期货公司交易部门
期货公司结算部门
风险管理部门
期货公司岗位负责人
资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。
为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
申请或者注销交易编码
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
向客户承诺委托资产的最低收益
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