经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
- A
①②③④⑥
- B
②③④⑤⑥
- C
①③④⑤⑥
- D
①②③⑤⑥
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
①②③④⑥
②③④⑤⑥
①③④⑤⑥
①②③⑤⑥
考点:考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。见教材第二章第三节。
题库维护老师:STJ
多做几道
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
①②③④⑤
②③④⑤⑥
①③④⑤⑥
①②③④⑥
同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。
客户资料的保密性
交易行为的自主性
交易方式的自由性
收益的不稳定性
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近( )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。
5
4
3
2
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
①②③④
②③④
①②④
①②③
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