下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中,正确的是()。
- A
证券公司可以聘用通过证券从业资格考试,取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务
- B
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务
- C
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务
- D
证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中,正确的是()。
证券公司可以聘用通过证券从业资格考试,取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务
证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明,基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取:①通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请,符合条件的可获得中国证券业执业证书。②通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
多做几道
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
①②③④⑤
②③④⑤⑥
①③④⑤⑥
①②③④⑥
同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。
客户资料的保密性
交易行为的自主性
交易方式的自由性
收益的不稳定性
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近( )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。
5
4
3
2
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
①②③④
②③④
①②④
①②③
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