合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
- A
法律制裁
- B
监管处罚
- C
社会谴责
- D
重大财务损失
- E
声誉损失
以证券市场为例，内幕交易危害具体体现在（ ）。
- A
违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
- B
侵犯了不特定广大投资者的合法权益
- C
损害了上市公司的利益
- D
扰乱了证券市场秩序
- E
为客户提供优质服务
银行工作人员配合监管机构的监督，应当( )。
- A
建立重大事项报告制度
- B
向监管人员提供交通工具
- C
按照要求提供监管机构需要的数据
- D
若会影响本行声誉，应尽量通过各种方式婉拒监管
- E
及时、如实、全面地提供资料信息
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。
- A
法律
- B
行政法规
- C
自律性组织的行业准则
- D
国际惯例
- E
职业操守
规范的现场检查包括（ ）。
- A
检查准备
- B
检查实施
- C
检查报告
- D
检查处理
- E
检查档案整理
银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的相关内容，包括该产品的( )。
- A
业务处理流程
- B
特性
- C
风险
- D
法律关系
- E
收益
