快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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对于不相容岗位人员，可经部门经理批准后轮岗。( )
- A
错
- B
对
商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
- A
错
- B
对
有效的公司治理是商业银行健康、可持续发展的基石，银行章程是银行公司治理的基本文件。( )
- A
错
- B
对
商业银行应尽可能将风险管理、内部审计等专业性强的职能外包给更加专业化的相关机构。( )
- A
错
- B
对
良好的银行公司治理应包括( )。
- A
健全的组织架构
- B
清晰的职责边界
- C
科学的发展战略
- D
完善的信息披露制度
- E
良好的价值准则与社会责任
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。
- A
是商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
- B
是商业银行因没有遵循相关规则和准则可能遭受监管处罚
- C
是商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
- D
是商业银行因违反相关法律要求，发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
- E
合规风险一般独立于法律风险讨论
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
- A
法律制裁
- B
监管处罚
- C
社会谴责
- D
重大财务损失
- E
声誉损失
商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。
- A
制衡性原则
- B
对冲原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
- E
全覆盖原则
商业银行合规政策包括（ ）
- A
合规管理部门的功能和职责；
- B
合规管理部门的权限；
- C
合规负责人的合规管理职责；
- D
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；
- E
合规管理人员提供系统的专业技能培训
下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。[2015年5月真题]
- A
合规管理部门
- B
银行盈利目标
- C
合规风险管理计划
- D
合规政策
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