我国银行监管在初步确立阶段的特点有( )。
- A
监管职责配置的部门化,采取了功能化的监管组织架构
- B
监管运行机制的概念尚未提出,更缺少制度上的安排
- C
初步形成了机构监管的组织架构
- D
监管部门之间“各自为战”的现象较为突出
- E
监管治理得到完善,银行监管工作进入一个新的发展阶段
我国银行监管在初步确立阶段的特点有( )。
监管职责配置的部门化,采取了功能化的监管组织架构
监管运行机制的概念尚未提出,更缺少制度上的安排
初步形成了机构监管的组织架构
监管部门之间“各自为战”的现象较为突出
监管治理得到完善,银行监管工作进入一个新的发展阶段
在我国银行监管制度初步确立阶段,银行监管运行上有两个特点:①监管职责配置的部门化;②监管运行机制的概念尚未提出,更缺少制度上的安排。C项属于探索形成阶段的特点;D项属于改革调整阶段的特点;E项属于形成完善阶段的特点。
多做几道
以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。
违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
侵犯了不特定广大投资者的合法权益
损害了上市公司的利益
扰乱了证券市场秩序
为客户提供优质服务
银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。
建立重大事项报告制度
向监管人员提供交通工具
按照要求提供监管机构需要的数据
若会影响本行声誉,应尽量通过各种方式婉拒监管
及时、如实、全面地提供资料信息
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。
法律
行政法规
自律性组织的行业准则
国际惯例
职业操守
规范的现场检查包括( )。
检查准备
检查实施
检查报告
检查处理
检查档案整理
银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的相关内容,包括该产品的( )。
业务处理流程
特性
风险
法律关系
收益
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