下列行为属于内幕交易的有( )。
- A
非内幕信息知情八以不正当手段获得内幕信息,根据该信息建议他人买卖证券
- B
内幕信息知 情人根据内幕信息建议他人买卖证券
- C
内幕信息册情人根据内幕信息自行买卖证券
- D
内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,他人利用该信息获利
- E
非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息,根据该信息买卖证券
下列行为属于内幕交易的有( )。
非内幕信息知情八以不正当手段获得内幕信息,根据该信息建议他人买卖证券
内幕信息知 情人根据内幕信息建议他人买卖证券
内幕信息册情人根据内幕信息自行买卖证券
内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,他人利用该信息获利
非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息,根据该信息买卖证券
根据《证券法》的规定,内幕交易主要包括下列行为:①内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;②内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;③非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券的行为。【答案】A【解析】金融机构应当建立客户身份识别制度,从业人员在办理业务时须遵循以下规则:①银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求 客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记;②客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记;③银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。
多做几道
以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。
违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
侵犯了不特定广大投资者的合法权益
损害了上市公司的利益
扰乱了证券市场秩序
为客户提供优质服务
银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。
建立重大事项报告制度
向监管人员提供交通工具
按照要求提供监管机构需要的数据
若会影响本行声誉,应尽量通过各种方式婉拒监管
及时、如实、全面地提供资料信息
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。
法律
行政法规
自律性组织的行业准则
国际惯例
职业操守
规范的现场检查包括( )。
检查准备
检查实施
检查报告
检查处理
检查档案整理
银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的相关内容,包括该产品的( )。
业务处理流程
特性
风险
法律关系
收益
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