题目

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是(  )。

Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益

Ⅱ.严禁相互诋毁及相互争夺客户

Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有

Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

从事证券服务业务的禁止性行为

证券投资顾问禁止性行为的要求包括:

(1)严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续。

(2)严禁提供虚假信息,欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。

(3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。

(4)严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。

(5)严禁相互诋毁及相互争夺客户。

(6)严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有。

(7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。

故本题选D选项。

多做几道

制定投资规划须注意的事项包括(  )。

Ⅰ.确定投资目标和可投资财富的数量,根据风险偏好确定采取稳健型或激进型的策略

Ⅱ.分析投资对象,包括基本分析和技术分析

Ⅲ.构建投资组合,涉及确定具体的投资资产和财富在各种资产上的投资比例

Ⅳ.管理投资组合,包括评价投资组合的业绩和根据环境的变化对投资组合进行修正

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

制定保险规划的原则有(  )。

Ⅰ.转移风险

Ⅱ.量力而行

Ⅲ.风险分散

Ⅳ.分析客户保险需要

Ⅴ.风险选择

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在制定保险规划的原则中,分析客户保险需要时需考虑的因素有(  )。

Ⅰ.适应性

Ⅱ.选择性

Ⅲ.风险性

Ⅳ.平等性

Ⅴ.客户经济支付能力

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

子女教育规划是(  )。

Ⅰ.家庭教育理财规划的核心

Ⅱ.针对自身的职业晋升而进行的教育

Ⅲ.针对个人发展而进行专业和技术方面的继续教育

Ⅳ.通常由基本教育与素质教育组成

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

确定教育目标时应首先考虑确定对子女学历的基本要求,包括(  )。

Ⅰ.大学类型

Ⅱ.受教育程度

Ⅲ.是否出国留学深造

Ⅳ.中、小学学校

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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