题目

为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是(  )。

A

制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B

建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C

建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D

对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

证券投资基金场内证券交易场所与结算机构

本题考查证券登记结算机构的基本内容。

根据自律管理的要求,证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行:

(1)制定完善的风险防范机制和内部控制制度;

(2)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;

(3)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;

(4)对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

B选项错误,故本题选B选项。

多做几道

从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。

  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

  • A

    瑞士

  • B

    爱尔兰

  • C

    英国

  • D

    卢森堡

()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

  • A

    EFSI管理规则

  • B

    AIFMD

  • C

    UCITS

  • D

    CERCLA

每个合格投资者能委托(  )托管人,并可以更换托管人。



  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

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