题目

下列属于 B股权投资基金对A公司进行项目跟踪与监控的方式的是(  )。

Ⅰ.定期核查协议条款的执行情况

Ⅱ.参与被A公司股东大会,提出议案或参与表决

Ⅲ.跟踪重要管理人员的任免事宜

Ⅳ.对企业大股东日常行为进行跟踪

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考点:项目跟踪与监控的主要方式

本题考查项目跟踪与监控的主要方式。

项目跟踪与监控的主要方式包括:

(1)跟踪协议条款执行情况

①投资机构需定期核查协议条款的执行情况,保护自身的合法权益。

②有的投资协议条款可能会规定一些其他交割后的事项和被投资企业应继续履行的义务,投资机构也需要对这些条款的履行情况进行持续跟踪。

(2)监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告,并跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息、重大的投资活动和融资活动、公司经营范围的变更、重要管理人员的任免,以及其他可能对公司生产经营、业绩、资产等产生重大影响的事宜。

(3)参与被投资企业的公司治理

投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会,并以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。

Ⅰ项属于(1),Ⅱ项属于(3),Ⅲ项属于(2)。

故本题选A选项

多做几道

信息披露义务人应当按照(  )向投资者进行信息披露。

Ⅰ.中国基金业协会的规定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙协议约定


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由(  )统一行使股权投资基金监管职责。
  • A

    中国证券投资基金业协会

  • B

    中国证监会

  • C

    中国证券业协会

  • D

    中国期货业协会

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其(  )。
  • A

    固定资产

  • B

    无形资产

  • C

    固有财产

  • D

    净资产

下列说法错误的是( )
  • A

    股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • B

    投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

  • C

    股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

  • D

    同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。

下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。

Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。

Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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