题目

在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。

A

对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案

B

对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书

C

组织开展合规知识培训

D

缓收利息的审核、申报

银行合规管理的组织体系建设、岗位设置要素和基本职责

合规审核岗:

(1)负责本行日常法律事务,对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核;

(2)对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书;

(3)组织开展合规知识培训;

(4)对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案;

(5)做好新资本管理工作,制订规划、方案、并测算;六、每季对各业务条线的风险状况进行分析;

(6)参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理。

多做几道

银行业金融机构应当至少每两年开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向()报送自我评估报告。

A

中国银行业协会

B

中央银行

C

银行业监管机构

D

国务院监管机构

银行业监管机构组织开展(),应当充分考虑银行业金融机构面临的环境和社会风险,明确相关检查内容和要求。

A

现场检查

B

非现场监督

C

非现场检查

D

抽查

银行业监管机构对环境和社会风险突出的地区或银行业金融机构,应当开展(),并根据检查结果督促其整改。

A

现场检查

B

非现场监督

C

非现场检查

D

专项检查

金融消费者包括传统金融服务中的消费者和购买基金等新型金融产品或直接投资资本市场的()。

A

中小投资者

B

个人

C

事业单位

D

机构

()是指为满足个人和家庭需要,购买金融机构金融产品或接受金融服务的公民个人或单位。

A

投资顾问

B

个人投资者

C

金融消费者

D

机构投资者

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