银行从业
筛选结果 共找出100

合规负责人需要分管业务条线。

A
正确
B
错误

商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A
正确
B
错误

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

A
正确
B
错误

商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A
正确
B
错误

银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。

A
正确
B
错误

银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。

A
正确
B
错误

商业银行的合规政策至少应包括()。

A

合规管理部门的功能和职责

B

合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C

合规负责人的合规管理职责

D

保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

合规风险管理体系应包括的基本要素有()。

A

合规政策

B

合规风险管理计划

C

合规风险识别和管理流程

D

合规管理部门的组织结构和资源

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。

A

持续关注法律、规则和准则的最新发展

B

制定并执行风险为本的合规管理计划

C

协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

D

积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

董事会应履行合规管理职责,其中包括()。

A

审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B

任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C

审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D

授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督