证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P285-新东方在线职业题库

下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A
10
B
30
C
7
D
15

关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是( )。

A
监管机构终止审查
B
监管机构不溯及既往
C
保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D
保荐机构应当撤回推荐

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告。

A
30
B
10
C
15
D
5

法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。

A
《自然人证券账户注册申请表》
B
《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C
《机构证券账户注册申请表》
D
《证券账户注册资料查询申请表》

财务与会计人员禁止从事（）。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户其（），进而理财目标也有所侧重。①职业生涯阶段特点；②家庭收支、资产负债状况；③主要财务问题；④理财需求

A

①②③

B

①③

C

①②④

D

①②③④

根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入（）。

A

探索期

B

建立期

C

稳定期

D

维持期

假定年利率为10%，某投资者欲在5年后获得本利和61051元，则他需要在接下来的5年内每年末存入银行（）元。

A

10000

B

12200

C

11100

D

7582

假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10%，而当时股票价格为65元，每股股票净现值为（）元。

A

15.0

B

20.0

C

25.0

D

30.0

快速查题-证券一般从业试题