快速查题-证券一般从业试题

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。

Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书

Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书

Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录

Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

我国证券市场监管机构是（   ）。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（  ）提出监管、处置建议。

我国证券公司的设立实行（  ）。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（  ）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（）。

Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户

Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产

Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可以冻结该财产或者查封

证券市场监管的（  ）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

中国证券业协会的自律管理职责包括（）。

Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

Ⅲ.组织证券从业人员水平考试

Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

一般性货币政策工具包括（  ）。

Ⅰ.存款准备金政策                                                      Ⅱ.再贴现政策

Ⅲ.公开市场业务                                                          Ⅳ.消费者信用控制

证券无纸质化的核心，一方面是（  ），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（ ）。