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下列说法正确的是( )。

Ⅰ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值

Ⅱ.绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

Ⅲ.开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请

Ⅳ.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费,不直接受市场供求影响

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法( )。

A

(当日基金总收益/当日基金总份额)×10000

B

(当日基金净收益/当日基金发行在外的份额)×10000

C

(当日基金债券收益/当日基金总份额)×10000

D

(最近7日收益折算的年资产收益率/当日基金总份额)×10000

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是( )。

A

对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

B

对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C

估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值

D

有充足理由表明按基金资产的估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值

设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金托管人磋商酌情调低基金托管费的,( )。

A

经中国证监会核准公告后,无须为此召开基金持有人大会

B

不用经中国证监会核准公告,无须为此召开基金持有人大会

C

不用经中国证监会核准公告,须召开基金持有人大会

D

经中国证监会核准公告后,须召开基金持有人大会

下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金

Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金与股票的区别在于( )。

Ⅰ.反映的经济关系不同

Ⅱ.筹集资金的投向不同

Ⅲ.收益风险水平不同

Ⅳ.投资数量不同

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

反映货币市场基金风险的指标主要有( )。

Ⅰ.投资组合平均剩余期限

Ⅱ.投资组合的期望收益

Ⅲ.融资比例

Ⅳ.浮动利率债券投资情况

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后,最先设立的两个基金是( )。

Ⅰ.基金兴华

Ⅱ.基金金泰

Ⅲ.基金安信

Ⅳ.基金开元

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元,负债总额为1500万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为人民币( )元。

A

398

B

416

C

411

D

441