快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

金融市场基本知识

证券投资顾问

第一章证券投资顾问业务监管

第二章基本理论

第三章客户分析

第四章证券分析

第五章风险管理

第六章品种选择

第七章投资组合

第八章理财规划

证券分析师

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跨商品套利可分为（）种情况。

Ⅰ.相关商品间的套利

Ⅱ.原料和原料下游品种之间的套利

Ⅲ.半成品与成品间的套利

Ⅳ.任何两种商品间的套利

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅱ

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

跨期套利的主要风险包括（）

Ⅰ.财务风险

Ⅱ.增值风险

Ⅲ.交割规则风险

Ⅳ.市场风险

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

积极；低

消极；低

积极；高

消极；高

回归分析作为有效方法应用在经济或者金融数据分析中，具体遵循以下步骤，其中顺序正确的选项是（）。①参数估计；②模型应用；③模型设定；④模型检验；⑤变量选择；⑥分析陈述

①②③④

③②④⑥

③①④②

⑤⑥④①

跨期套利的理论依据是（）。

持有成本理论

基差随交割月份的临近逐渐趋近于零

买入价差理论

基差随交割月份的临近逐渐趋近于1

简单型消极投资策略的缺点是（）。

放弃从市场环境变化中获利的可能

交易成本和管理费用最大化

适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

收益的不稳定

下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是（）。

短期收益率一般比长期收益率更富有变化性

收益率曲线一般向上倾斜

当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜的形状

短期债券倾向于比长期的有相同质量的债券提供更高的收益率

以下构成跨期套利的是（）。

买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出B交易所5月铜期货合约

买入A交易所5月铜期货合约，同时买入A交易所7月铜期货合约

买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出A交易所7月铜期货合约

买入A交易所5月铜期货合约，同时买入B交易所5月铜期货合约

如果期权价格超出现货价格的程度远远低于持仓费，套利者适合选择（）的方式进行期现套利。

卖出现货，同时卖出相关期权合约

买入现货，同时买入相关期权合约

卖出现货，同时买入相关期权合约

买入现货，同时卖出相关期权合约

通过对基金持股的（）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。

平均市净率

持股数量

平均市盈率

平均市值