快速查题-证券一般从业试题

对证券投资顾问服务人员的要求有（  ）。

Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（  ）。

Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动

Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（  ）。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚

Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德

Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（  ）原则。

Ⅰ.独立

Ⅱ.客观

Ⅲ.公平

Ⅳ.审慎

在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（  ）。Ⅰ.“证券研究报告”字样

Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明

Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅴ.发布证券研究报告的时间

证券研究报告主要包括（  ）。

Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告

Ⅱ.行业研究报告

Ⅲ.市场分析报告

Ⅳ.投资策略报告

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（  ）。

（ ）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

按研究内容分类，证券研究报告可以分为（  ）。

Ⅰ.宏观研究

Ⅱ.行业研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究