快速查题-证券一般从业试题

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。

下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是(    )。

董事会秘书为证券公司的（）。

财务与会计人员禁止从事的行为不包括()。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

Ⅰ.融资融券业务资格申请书

Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议

Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。

Ⅰ.委托人资格审查

Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估

Ⅲ.受托人资格审查

Ⅳ.销售适当性管理

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。