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中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行( )
  • A

    自律管理

  • B

    合规管理

  • C

    强制管理

  • D

    以上三项均不是

下列属于非公开募集基金推介方式的是(  )。


  • A

    报刊、电台、电视台推介

  • B

    讲座、报告会推介

  • C

    非公开推介

  • D

    布告、传单推介

基金监管的首要目标是(  )。



  • A

    保护投资人利益

  • B

    保护基金管理人利益

  • C

    保证证券投资基金和资本市场的健康发展

  • D

    规范证券投资基金活动

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并向( )报告。



  • A

    基金托管人;中国证监会

  • B

    基金管理人;中国基金业协会

  • C

    基金托管人;中国基金业协会

  • D

    基金管理人;中国证监会

基金管理人应在基金发售的(  )前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。



  • A

    3

  • B

    1

  • C

    2

  • D

    7

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是(  )。



  • A

    中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定

  • B

    管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

  • C

    未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

  • D

    基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。


  • A

    社会力量

  • B

    基金机构内部监督部门

  • C

    基金行业自律组织

  • D

    政府基金监管机构

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是(  )。

Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁

Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开



  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。



  • A

    有50人以上的从业人员

  • B

    有安全高效的清算、交割系统

  • C

    设有专门的托管部门

  • D

    有符合要求的营业场所


基金业协会的会员类别不包括(  )。



  • A

    联席会员

  • B

    特别会员

  • C

    临时会员

  • D

    普通会员