自律管理
合规管理
强制管理
以上三项均不是
下列属于非公开募集基金推介方式的是( )。
报刊、电台、电视台推介
讲座、报告会推介
非公开推介
布告、传单推介
基金监管的首要目标是( )。
保护投资人利益
保护基金管理人利益
保证证券投资基金和资本市场的健康发展
规范证券投资基金活动
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并向( )报告。
基金托管人;中国证监会
基金管理人;中国基金业协会
基金托管人;中国基金业协会
基金管理人;中国证监会
基金管理人应在基金发售的( )前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
3日
1日
2日
7日
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定
管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
社会力量
基金机构内部监督部门
基金行业自律组织
政府基金监管机构
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是( )。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁
Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。
有50人以上的从业人员
有安全高效的清算、交割系统
设有专门的托管部门
有符合要求的营业场所
基金业协会的会员类别不包括( )。
联席会员
特别会员
临时会员
普通会员