基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P122-新东方在线职业题库

有关风险揭示书的内容，以下说法不正确的是（）。

A

私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等

B

私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

C

私募基金的一般风险，包括资金损失风险，基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

D

投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

有关特定对象确定程序的说法错误的是（）。

A

未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金

B

采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力

C

投资者书面承诺其符合合格投资者标准

D

如果募集机构线上募集，可以不履行特定对象确定程序

有关基金的信息披露，如下说法错误的是（）。

A

中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分

B

信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报

C

涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

D

信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息

有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。

A

基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B

基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C

基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D

私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A
二分之一
B
三分之一
C
三分之二
D
四分之三

（）6月，中国证券投资基金业协会正式成立。

A
2010年
B
2011年
C
2012年
D
2013年

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（）行为。

A
不公平地对待其管理的不同基金财产
B
向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D
侵占、挪用基金财产

基金监管的首要目标是(　)。

A
降低系统风险
B
保护投资人利益
C
规范证券投资基金活动
D
促进证券投资基金和资本市场的健康发展

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）

A
将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
B
侵占、挪用基金财产
C
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D
以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

2013年，(　)专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A
《证券投资基金管理办法》
B
《证券投资基金法》
C
《开放式证券投资基金办法》
D
《证券法》

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